2017-011飛鹿股份（300665）關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
分類：
公司公告
發(fā)布時間：
2017-06-27 12:00
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證券代碼：300665 證券簡稱：飛鹿股份 公告編號：2017-011
株洲飛鹿高新材料技術(shù)股份有限公司
關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
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本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。 |
一、本次募集資金的基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準株洲飛鹿高新材料技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2017 ]762號）文核準，株洲飛鹿高新材料技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）向社會首次公開發(fā)行人民幣普通股股票 1,900萬股，發(fā)行價格為10.13 元/股，募集資金總額 19,247.00萬元，扣除發(fā)行費用2,459.85 萬元后，募集資金凈額為16,787.15萬元。上述募集資金已于 2017年 6月 6日劃至公司指定賬戶，信永中和會計師事務所(特殊普通合伙)已于 2017年 6月 7日對發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進行了審驗，并出具了《驗資報告》(XYZH/2017SZA30397)。
二、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的簽署情況和募集資金專戶的開立情況
為規(guī)范募集資金管理和使用，保護中小投資者的權(quán)益，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，以及《株洲飛鹿高新材料技術(shù)股份有限公司募集資金專項存儲及使用管理制度》的相關(guān)規(guī)定，公司與保薦機構(gòu)德邦證券股份有限公司(以下簡稱“丙方”)及上海浦東發(fā)展銀行株洲支行、華融湘江銀行株洲東一支行上述兩家銀行(以下合稱“乙方”)分別簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，開立了募集資金專項賬戶，僅用于存儲、使用和管理本次公開發(fā)行的募集資金。
募集資金專戶的開立和存儲情況如下：
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序號 |
開戶銀行 |
募集資金專項賬號 |
金額（萬元） |
資金用途 |
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1 |
上海浦東發(fā)展銀行株洲支行 |
57010155200008971 |
14,237.00 |
軌道交通裝備減震降噪阻尼材料新建項目 |
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2 |
華融湘江銀行株洲東一支行 |
82210301000001874 |
2,550.15 |
新型環(huán)保防水防滲材料技改項目 |
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合計 |
16,787.15 |
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三、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容
（一）甲方已在乙方開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），該部分專戶資金僅用于甲方對應項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
甲方以存單方式存放的募集資金人民幣_╲_萬元（若有），開戶日期為_╲年_╲_月_╲_日，期限_╲_個月。甲方承諾上述存單到期后將及時轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進行管理或以存單方式續(xù)存，并通知丙方。甲方存單不得質(zhì)押。
（二）甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
（三）丙方作為甲方的保薦機構(gòu)，應當依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。
丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》（2015年修訂）以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行保薦職責，進行持續(xù)督導工作。
丙方可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應當配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對甲方現(xiàn)場調(diào)查時應當同時檢查專戶存儲情況。
（四）甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人劉平、鄧建勇可以隨時到乙方查詢、復印甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應當出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
（五）乙方按月（每月_15_日前）向甲方出具真實、準確、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。
（六）甲方1次或12個月以內(nèi)累計從專戶支取的金額超過1,000萬元人民幣或者達到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額的10%的，甲方及乙方應當及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。
（七）丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十四條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
（八）乙方連續(xù)三次未及時向甲方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況〔專戶大額支取情況是指甲方單次從專戶支取了金額超過人民幣500萬元（含）的款項〕，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方有權(quán)單方面終止本協(xié)議并注銷專戶或甲方在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷專戶。
（九）丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應當在知悉有關(guān)事實后及時向深圳證券交易所書面報告。
（十）本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人/負責人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。
（十一）如果本協(xié)議任何一方違反相關(guān)法律法規(guī)或本協(xié)議項下的任何規(guī)定而給其他方造成損失，違約方應承擔由此產(chǎn)生的一切責任，并賠償守約方因此而遭受的直接損失和費用。
（十二）本協(xié)議項下所產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，首先應在爭議各方之間協(xié)商解決。如果協(xié)商解決不成，爭議各方應提交乙方所在地法院以訴訟方式解決。
（十三）本協(xié)議一式捌份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳證券交易所、中國證監(jiān)會、湖南監(jiān)管局各報備一份，其余留甲方備用。
四、備查文件
1、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；
2、信永中和會計師事務所(特殊普通合伙)出具的(XYZH/2017SZA30397)號驗資報告。
特此公告。
株洲飛鹿高新材料技術(shù)股份有限公司董事會
2017年6月27日
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